기소 유예 합의 제도

미국 사법성이 조달 공모 대책 본부(PCSF)를 발족

2020년 1월 10일

Legalweek New York 2020의 회장에서 보인 2020년 리갈텍의 트렌드

2020년 2월 26일

발행 웹 마스터 on 2020년 1월 30일

카테고리

태그

기소 유예 합의 제도

FRONTEO의 아니사 헨더슨(미국 플로리다 주 변호사/미국 워싱턴 DC 변호사)이 기소 유예 합의 제도(Deferred Prosecution Agreement, DPA)에 대한 요지를 정리하고 있습니다.

概要

Deferred Prosecution Agreement(DPA)는 검찰관과 피의자 사이에 체결되는 합의이며, 피의자가 특정 조건을 준수하면 검찰관은 범죄소추를 배웅한다는 제도입니다. '기소유예합의', '소추연기합의' 등으로 번역되는 이 합의는 연방제도에서 수행되는 것으로, 형사소추는 미국사법성(DOJ: Department of Justice), 증권법 관련은 미국증권거래위원 회(SEC: Securities and Exchange Commission)가 담당하고 있습니다.

DPA에서 자주 볼 수 있는 조건으로는 "조사 대상이 된 불법 행위의 재범 방지를 목적으로 한 강력한 컴플라이언스 프로그램 실시"라는 것이 있습니다.

변호사의 견해

지난 몇 년 동안 DPA의 적용 건수는 감소 경향에 있지만, DOJ가 선호하고 사용하는 수단임에 변함이 없습니다. DPA가 적용되는 것은 많은 경우가 FCPA(미국 해외부패행위방지법, Foreign Corrupt Practices Act)에 관한 사안이지만 최근에는 독점금지법의 사안도 나오고 있다. DOJ 조사에 협력하는 기업은 기소를 면제하고 기소 유예 합의가 적용될 수 있지만 DPA의 적용 조건을 충족하는 것은 쉬운 일이 아닙니다.단지 컴플라이언스 규범을 이행하면 되는 것이 아니라, '뛰어난' 규범을 이행하고 있다는 것을 DOJ에 대해 나타내야 합니다.작년에 에릭슨 사의 경우와 같이, 독립한 컴플라이언스 감시원을 기업에 배치하는 것을 DOJ가 요구하는 경우도 있어, 기업에 있어서는 큰 부담이 될 수 있습니다.어떤 컴플라이언스 규범을 이행할 것인가에 대해서는, DOJ의 조사·컴플라이언스에의 대응 경험을 가지고, 기업의 업무 내용에 대해서도 적극적으로 이해하려고 노력해 주는 변호사에게 상담하는 것을 추천합니다 .