당국 조사·당국 대응과 기업에 생길 수 있는 리스크 제2회 ～과징금 조사를 중심으로～

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내부자 거래라고 듣고, 「주를 하지 않는 자신에게는 관계없는 이야기」라고 생각하고 있지 않습니까.어느 날 갑자기 여러분의 회사에 조사 목적으로 금융청·증권거래 등 감시위원회(SESC)가 오는 경우가 있습니다.그럴 때 어떻게 대응하면 좋을까?원래 왜 SESC는 귀사에 왔는가?내부자 거래 규제에 관한 흔한 오해나 기업에 발생할 수 있는 리스크 등과 함께 포인트를 전 2회의 동영상으로 해설합니다.

제2회에서는 기업에 발생할 수 있는 위험에 대해 설명합니다.

강사

아츠미사카이 법률 사무소·외국법 공동 사업
위기관리 프랙티스 그룹 어소시에이트 오마에 유키 변호사

오사카 고등 법원, 오사카 지방 법원(법원 사무관, 법원 서기관)을 거쳐 2017년 변호사 등록.협화본합법률사무소(오사카사무소)에서 노동사건(사용자측), 지재사건, 행정소송(지방공공단체측), 파산사건, 손보관계 등을 중심으로 폭넓게 취급한다. 2020년 4월부터 2022년 3월까지 금융청·증권거래 등 감시위원회에서 국내외의 불공정거래(내장거래·시세조종·HFT거래 등)에 관한 과징금조사, 심판, 재판(행정소송) )에 종사.이들과 병행하여, 과징금제도(금융상품거래법에 더하여 독점금지법 등을 포함한다)나 과징금수준, 변호사비익특권의 연구를 실시한다. 2022년 4월부터 아부미사카이 법률 사무소·외국법 공동 사업에 있어서 집무.

회사 소개

아츠미사카이 법률 사무소·외국법 공동 사업

아부미사카이 법률 사무소·외국법 공동 사무소는 국내계 법률 사무소로서 처음으로 완전히 독립적인 형태로 외국법 공동 사업을 시작한 종합 법률 사무소이며 위기 관리 프랙티스(Compliance & Risk/ Crisis Management Practice)은 10명 이상의 전 검사(법무성·특수부 근무 경험자를 포함한다), 공익 통보자 보호법을 소관하는 소비자청, 규제 당국, 금융기관·사업회사의 컴플라이언스 부문에서의 근무경험을 가진 변호사, 공인회계사 자격을 가진 변호사 등 다양한 백 브랜드와 지견을 가진 멤버로 구성된다.부정조사에 치우치지 않고, 클라이언트의 직면하는 컴플라이언스, 리스크 관리, 코퍼레이트·거버넌스에 관련된 과제 등에 대해, 혁신적인 수법도 구사해, 기업 가치의 훼손의 방지·조기 회복의 지원 등을 실시하고 있다.