
【Webinar】포스트 코로나의 인플레이션 경제하에서의 독금법 대응의 최신 실무와 감옥 Part 1
2023년 6월 6일
미국 소송의 위험이란?소송의 흐름과 필요한 준비에 대해 해설
2023년 6월 9일주로 일본 국내에서 사업을 하고 있는 일본 기업이라고 해서 미국 소송과 무연은 아니다.어느 정도 글로벌 거래를 하고 있는 기업의 법무 담당자는, 미국 국내에서의 소송에 대한 대비를 해 둘 필요가 있습니다.미국에서 소송을 내릴 때 중요해지는 것이 e디스커버리(eDiscovery)입니다.일본에는 같은 제도가 없기 때문에, 상세에 대해서 파악하기 어려운 것이 있습니다.이 기사에서는 e디스커버리란 어떠한 제도인가의 기초지식으로부터 미국에서의 도입 배경이나 현상, 그리고 대책이나 지원 서비스에 대해 소개합니다.

e디스커버리(eDiscovery)란 미국 소송에서의 전자 증거 공개
e디스커버리는 미국 소송에서 전자 증거 공개를 말합니다.미국 소송에서는 사건과 관련된 문서나 자료 등의 정보를 원고·피고 모두 공개할 의무가 있습니다.
이 증거공개를 디스커버리(Discovery)라고 합니다만, 2006년의 연방민사소송규칙 개정에 의해 서류뿐만 아니라 메일 등의 전자 데이터도 제출의 대상이 되었습니다.그것이 "e 디스커버리"입니다.스스로 수집하여 공개해야 하며 제출하는 데이터를 변경하거나 삭제할 수 없습니다.위반이 있었다고 판단되면 벌금을 부과되거나 증거 변조의 혐의로 재판에서도 불리해질 수도 있습니다.
이처럼 미국 소송에서 e디스커버리 대비를 게을리하는 것은 큰 위험이지만, 일본 기업은 아직 대책이 늦어지고 있는 것이 현상입니다.
미국 소송의 흐름
미국에서 소송이 일어났을 때, 「트라이얼」이라고 불리는 법원에 의한 사실 심리가 행해지기 전에, 「프리트라이얼」이라고 불리는 당사자끼리 토론의 장소를 가지는 것이 요구됩니다.이 때 행해지는 것이 「디스커버리」, 즉 증거 공개 절차이며, 미국 소송의 큰 특징입니다.
트라이얼 전에 디스커버리를 실시해 증거를 서로 공개하는 것으로, 원고·피고의 양쪽 모두가 사실을 올바르게 인식해, 가능한 한 당사자끼리 해결한다, 즉 화해시키는 것이 이 제도의 목적이라고 할 수 있습니다.
원래 미국에서의 소송에 있어서는, 트라이얼까지 진행하는 것 자체가 적고, 그 전 단계인 프리 트라이얼의 단계에서 화해하는지, 「서머리 저지먼트」라고 불리는 공판 없는 약식 판결에 의해 종결하는 사안이 대부분입니다.이와 같이 미국의 소송에서 발견은 소송의 행방을 좌우하는 중요한 절차입니다.그 중에서도 IT화가 진행된 현대에서는 전자 데이터를 대상으로 한 "e 디스커버리"가 차지하는 비율은 크고 e 디스커버리를 제시하는 것이 미국 소송을 제제한다고 해도 과언이 아닌 것이 현상입니다.
e디스커버리에서 정보 공개가 필요한 데이터 범위
e디스커버리의 대상은 메일 뿐만 아니라, 단문 메세지, SNS, 온라인 문서, 데이터베이스, 사내 어플리케이션, 웹 사이트의 컨텐츠 등, 모든 전자 정보로부터 얻어지는 데이터가 포함됩니다.
기업 비밀이라도 원칙적으로 제출해야 하며, 과거에 거슬러 올라가서 제출을 요구할 수도 있습니다.데이터나 콘텐츠도 국내 서버에만 저장하고 있는 일본 기업이라도 데이터 제출은 필요하며, 영어로 번역을 요구하는 경우도 많이 있습니다.

일본 기업에서 e 디스커버리 대책의 중요성
자동차나 반도체 등의 메이커를 중심으로 일본 기업이 국제소송에 휘말리는 경우는 적지 않습니다.미국과 사업상의 상호작용이 있는 기업이라면 어느 회사도 소송을 일으킬 수 있으며, 당사자로서뿐만 아니라 자회사가 호소된 소송에 휘말리거나 그 반대라는 것도 충분히 생각할 수 있다. 합니다.
세계화의 현대, 국제 소송은 타인사가 아닙니다.또한 미국은 전통적으로 “경제적으로 여유가 있는 가해자는 그렇지 않은 피해자에게 다소의 구제를 풀어야 한다”는 생각이 있습니다.심증이 크게 작용하기 쉬운 배심 재판에서는 지나가기 쉬운 생각으로 원고 측도 본래라면 여러 사람으로부터 금전 배상을 요구하고 싶은 곳을 딥 포켓 (deep pocket)이라고 불리는 충분한 자금력을 가지고 상대에게 짜내고 금전배상의 소송을 제기합니다.
일본 기업은 바로 이 딥 포켓이며, 또한 미국 소송의 구조에도 익숙하지 않기 때문에, 제소되는 위험성을 항상 취하고 있습니다.일본 기업이야말로 e디스커버리 대책이 필수라고 할 수 있습니다.
e디스커버리의 준비 부족이나 대응 실수가 초래되는 리스크
소송에 참여하면 단기간에 관련 문서나 데이터를 제출해야 합니다.제출에 있어서는, 정보의 특정, 보전·수집·분석과 같은 작업이 필요하게 됩니다.신속하게 실시하려면 평시부터의 준비가 빠뜨릴 수 없습니다.최초의 대응을 잘못해 버리면, 데이터 보전을 적절히 실시할 수 없고, 기업측이 사실을 파악하지 않고 합리적인 전략을 세울 수 없다고 하는 사태에 빠집니다.그 때문에 비용이 불필요하게 걸리는 경우도 있습니다.
실제로 일본의 모제약회사가 당뇨병 치료약을 둘러싼 미국 소송에 있어서, e디스커버리에서 요구된 정보가 파기되고 있었기 때문에 증거 은멸을 의심되어 약 6200억엔이라는 거액의 배상금을 청구된다 사태에 빠졌습니다.
e디스커버리의 워크플로우 「EDRM」이란?
e디스커버리 대책에 있어서, 알아 두어야 할 중요한 요소가 「EDRM」입니다. EDRM이란, The Electronic Discovery Reference Model의 약어로 「전자 정보 공개 참고 모델」을 의미하는 e디스커버리를 실시하기 위한 워크플로우입니다.
평시에 있어서의 대비로서의 「정보 거버넌스」로부터 시작되어, 유사시에는 대상 데이터 「특정」하고, 삭제·변경하지 않게 「보전」한 다음에 「수집」을 실시.중복 삭제나 데이터의 세분화 등 「처리」를 실시해, 소송에 필요한 것만을 추출해 「분석」합니다.그리고 전문가에 의한 「열람」을 거쳐 리포트를 「작성」.그것을 공개하는 '제출'에 이르기까지 총 9개 항목으로 구성되어 있습니다.
e디스커버리 지원 서비스의 도입 이점
e디스커버리 대책에는 최적의 지원 서비스를 도입하는 것을 추천합니다.이하, 그 메리트를 해설합니다.
EDRM 작업의 효율성과 비용 절감
e디스커버리 대책은, 세계 표준의 워크플로우인 EDRM에 준거해 실시합니다. EDRM을 이해하면 사내의 리소스에서도 대응할 수 있다고 생각되는 분도 있을지도 모릅니다.그러나 실제로는 메일뿐만 아니라 메시지나 온라인 문서, 컨텐츠 등, 모든 전자정보에서 얻은 데이터가 포함되기 때문에 범위가 넓고, 생각하고 있는 이상으로 방대한 데이터량이 됩니다.
기업이 한꺼번에 안고 있는 소송 안건은 하나는 아니며, 복수를 동시에 대응하는 경우도 있습니다.전문적인 지식과 번역도 필요하며, 모든 종류의 증거서류를 효율적으로 체크하는 리뷰 소프트웨어도 필수라고 할 수 있습니다.매우 평소 업무를 하면서 사내에서 대응할 수 있는 것은 아닐 것입니다.
지원 서비스를 이용하면, XNUMX항목에 걸친 EDRM의 프로세스에도 효율적으로 대응할 수 있습니다.특히 e디스커버리의 대다수를 차지한다고 하는, 문서 리뷰에 있어서, 대량의 전자 데이터로부터 필요한 정보만을 추출하는 노하우, 기술을 가지는 지원 서비스를 사용하는 것으로, 대폭적으로 코스트를 삭감할 수 있습니다.
신속한 소송 준비
평시의 정보 거버멘스의 충실뿐만 아니라, 유사시의 데이터 보전이나 수집에 재빠르게 대응할 수 있는 것도 메리트입니다.세계 표준 워크플로우인 EDRM을 원스톱으로 신속하게 돌리는 것으로 갑작스런 소송에도 신속하게 대응할 수 있으므로 재판을 유리하게 진행할 가능성이 늘어납니다.
정확하고 신속한 증거 제출
대상 데이터의 보전·수집도 중요합니다만, 어떻게 빨리 정확하게 증거 문서를 제출할 수 있을까가 포인트입니다.서비스 공급업체는 잘못된 판단의 가능성이 있는 문서를 식별하는 소프트웨어를 사용하거나 검색 및 추출을 AI에 맡기면서 정확하고 신속하게 증거 문서를 제출할 수 있습니다.

신뢰할 수 있는 전자 디스커버리 벤더를 구분하는 방법
e디스커버리 대책에는 지원 서비스를 사용하는 것이 현실적입니다.신뢰할 수 있는 공급업체를 구분하는 방법을 소개합니다.
e디스커버리의 경험과 전문지식이 충분히 있는가
국내외를 불문하고, 어떠한 기업의, 어떠한 안건을 다룬가를 확인합시다.다룬 실적의 수가 그대로 노하우가 되어, 저비용으로 고품질의 지원으로 연결됩니다.일본 기업의 실적도 중요합니다. 「e디스커버리는 미국의 제도이기 때문에 미국에서 실적이 있는 벤더가 유리한 것은 아니다」라고 생각할지도 모릅니다만, 오히려 일본의 조직이나 기업의 관습, 워크 스타일 등에 대해서 충분한 이해를 가지고 있는 벤더가, 이쪽의 스트레스는 압도적으로 적게 끝날 것입니다.계약 후보의 벤더가, 일본어나 일본의 비즈니스 문화를 어느 정도 이해하고 있는지도 잊지 않고 확인해 둡시다.
툴이나 소프트웨어 등 기술적인 능력이 정비되어 있는가
경험치와 노하우와 마찬가지로 벤더 선택에서 중요한 것은 기술력입니다.툴이나 소프트웨어 등이 정비되어 있는 것이 품질이나 비용에 크게 영향을 줍니다. e디스커버리에서 가장 작업 시간과 비용이 많이 드는 것은 증거가 되는 데이터를 선별하는 과정입니다.
잘못된 판단이 있었을 가능성이 있는 문서를 특정해 주는 소프트웨어를 이용하거나, 검색이나 추출을 맡길 수 있는 AI등을 구사하는 것으로, 과거에는 수백명으로 수개월 걸렸던 작업의 정밀도 그리고 속도를 압도적으로 개선.인건비를 줄이고 비용을 줄일 수 있습니다.
데이터 보안 환경과 프라이버시 대응은 만전인가?
엄청난 양의 데이터를 처리하는 경우 온라인 도구를 사용하여 검색 작업을 수행하는 경우가 많습니다.온라인 툴에 의한 작업까지, 모든 행정을 일관되게 자사에서 실시하고 있는 벤더라면 문제 없습니다만, 이 온라인 툴 작업만을 타사에 외주하고 있는 경우는 주의가 필요.그 경우 소중한 소송 데이터가 전혀 모르는 회사에 건너 버리는 것을 의미합니다.또, 해외에 데이터를 보내면 정보 유출 리스크가 높아지기 때문에, 일본 국내에 데이터 호스팅을 위한 자사 설비나 데이터 처리 시설이 있을지도 체크하고 싶은 곳.
비용 및 단가가 적절한지 여부
검색 비용 중 가장 큰 비율을 차지하는 것은 데이터 검토 비용입니다.검토 비용 견적에는 종종 데이터 용량당 '단가'가 제시되지만, 이 단가만으로 공급업체를 선택하는 것은 조기입니다.단가의 산출 근거가 「해동 전 데이터」인지 「해동 후 데이터」인지에 따라 총 비용이 크게 달라지기 때문입니다.
대부분 「해동 후 데이터」를 전제로 한 벤더 쪽이, 단가를 낮게 설정하고 있기 때문에, 그쪽을 선택하기 쉽습니다만, 파일 총수는 해동 전보다 해동 후 쪽이 대폭 늘어납니다.총 비용으로 생각하면, 단가가 높은 「해동 전 데이터」의 벤더 쪽이 저렴해지는 케이스가 많습니다.
같은 예로, 단가가 싸더라도 「키워드로 좁히기 전의 데이터」가 산출 근거가 되고 있는 경우도 있습니다.단가에 당황하지 않고, 작업 내용을 확실히 설명해, 최종적인 예상 금액을 제시해 주는 벤더를 선택해야 합니다.
곤란할 때 상담할 수 있는 고객 서비스와 지원 체제가 충실한가?
일본과 미국 사이에는 시차가 있습니다.메일을 보내도 회신은 12시간 후 전화를 걸어도 연결되지 않는다는 벤더에서는 스피드가 생명의 미국 소송을 싸울 수 없습니다.글로벌 대응이 가능한지, 스피디한 서비스 제공이 되어 있는지 어떤지도 중요한 판단 재료입니다.
FRONTEO의 e디스커버리 지원 서비스라면
FRONTEO는 2003년 창업 당시부터 국제소송·부정조사 일본의 개척자로서 다양한 기업의 과제 해결에 임해 왔습니다.특히 e디스커버리 지원서비스는 세계 표준 워크플로우인 EDRM의 전 프로세스에 원스톱으로 대응하고 있으며, 지금까지 관련된 디스커버리 안건은 8500건으로, 빼놓은 경험에 기초한 기술과 노하우는 정평 있습니다.
자사 개발 AI 엔진 KIBIT를 활용하여 문서 검토 시에 대폭 절력화, 비용 압축을 실현하는 등, 안건 대응의 경험과 자사 AI 엔진을 곱하여 타사에는 할 수 없는 고정밀도와 효율화 를 실현합니다.
일본, 북미, 한국, 대만에 데이터센터를 두고, 데이터를 국외로 꺼내지 않고 보관할 수 있는 체제로 보안도 만전입니다.고객 기업의 본사, 현지 법인, 법률 사무소의 3개에 대해 원활하게 서비스를 제공.글로벌 운영으로 신속하게 지원합니다.