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조직 내에서 발생하는 부정 행위와 의심스러운 활동.이러한 증거를 수집하고 문제를 해결하고 처리하는 조사가 "사내 부정 조사"입니다.뉴스가 되는 부정이나 불상사는 대기업의 경우가 많습니다만, 실제로는 중소기업에서도 사내 부정이나 그 조사가 필요하게 되는 장면은 있습니다.자주 사내 부정의 수법이나 사례, 및 사내 부정 조사를 실시할 경우의 주의점이나 대응 방법에 대해 소개합니다.
사내 부정 조사란?
뇌물과 횡령, 자금 유출, 기밀 정보 및 데이터 유출, 무단 거래 및 회계, 컴플라이언스 위반 등 기업 내에서 횡행하는 부정 행위와 의심스러운 활동에는 다양한 종류와 수법이 있습니다.이들을 특정하고 적절하게 문제 해결이나 처리하는 것을 목적으로 이루어지는 것이 「사내 부정 조사」.사내 부정 조사의 계기는 내부 통보에 의한 것도 있어, 그 경우는 정보 제공자의 보호에 대해서도 신중한 취급이 필수입니다.정보 제공자를 철저히 보호하면서 신속하고 정확하게 문제 해결을 도모하는 "내부 통보 제도"의 유효성에 대해서도 인식이 확산되고 있습니다.
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흔한 사내 부정의 수법
사내 부정의 발생에는 복수의 요인이 있어, 사람이 부정을 하는 과정을 모델화한 것이 「부정의 트라이앵글」입니다.부정조사나 리스크 관리 분야에서 일반적으로 이용되고 있는 사고방식으로, 다음의 3가지 요소가 갖추어졌을 때에 인간은 부정행위에 이를 가능성이 높아진다고 합니다.
XNUMX.동기
부채를 안고 있는 등 경제적인 곤궁 상태인, 노르마를 달성하고 싶은 등의 압력이나 욕망이 있는 등, 이루고 싶은 일(동기)이 있을 때 사내 부정에 대한 기획이 태어납니다.
XNUMX.기회
기업의 중요 정보에 대한 통제나 감시 시스템의 미비, 체크 체제에 틈이 있는 등, 부정을 일해도 발각하기 어려운 환경이 있기 때문에, 사내 부정에 손을 내밀기 쉬워집니다.
XNUMX.정당화
「급료가 낮은 만큼의 매립이다」 「빌릴 뿐이므로 나중에 돌려주면 좋다」등 자신에게 편리한 이굴이나 설명으로 부정 행위를 정당화하는 것으로, 윤리적인 저항감을 없애 버리는 심리 작용입니다 .
부정한 수법에서 자주 발생하는 것으로는 다음의 예를 들 수 있습니다.
뇌물과 횡령, 킥백 수령
공무원이나 정부 관계자, 민간 기업의 임원 등이 부정하게 금전을 수수한 경우는 범죄 행위가 됩니다.사내의 자금이나 자산을 개인적인 목적으로 사용하는 횡령 행위는 물론, 거래 상대 등으로부터의 보수나 수수료를 받는 킥백도 상황에 따라서는 부정 행위에 해당합니다.
정보 유출 및 유출
사내의 중요 정보를 무단으로 꺼내 전매하거나, 거래의 비밀 정보를 악용해 주식 시장에서의 거래를 실시하거나, 경쟁사에 기밀 정보를 제공하는 등, 정보 누설·유출의 내용은 다방면에 걸쳐, 그 형식은 디지털 데이터의 경우도 종이의 자료의 경우도 있습니다.이러한 부정행위에 의해 회사는 사회적 신용을 잃을 뿐만 아니라, 손해배상 등의 큰 피해에 직결합니다.
사내 데이터 변경
재무 데이터 등을 개조하여 기업의 실적이나 재무 상황을 은폐하거나, 보고서나 문서를 재작성하거나, 문서나 계약서의 내용을 개조하여 의도적으로 불이익한 조건을 은폐하거나, 근태 상황 거짓 신청하거나 많은 사례가 있습니다.
사내 부정 조사를 실시하는 경우의 주의점
사내 부정 조사를 실시하는 경우, 진행 방법이나 통보 사원의 보호, 재발 방지책 등을 포함해 생각해, 신중하고 신속하게 진행할 필요가 있습니다.주의해야 할 포인트와 적절한 조치를 설명합니다.
사내에서만 조사를 진행할 수 없다.
일을 크게 하고 싶지 않은 등의 이유로 사내만으로 내밀하게 진행하는 케이스가 있습니다만, 추천할 수 없습니다.사내 부정에 관한 전문 지식이 없는 사원에 의한 조사에서는, 증거가 되는 정보를 놓치는 리스크나, 증거를 은폐·파기되어 버려 복원할 수 없는 일도 있어, 해결에 이끌 수 없는 경우가 있습니다.
신고·보고해 준 사원을 지킨다
기업 측에는 내부 통보자를 보호할 의무가 있습니다.사내 부정조사가 시작되면 「통보자 찾기」가 일어날 가능성이 있습니다만, 통보한 사원이 특정되거나 소문이 되는 것으로, 괴롭힘 피해에 발전하지 않도록 세심의 주의를 지불할 필요가 있습니다.
부정 조사는 비밀리에, 신속하게 실시한다
부정 조사를 실시하고 있는 것이 사내에 주지되면, 해당 사원이 증거 은멸에 달릴 가능성이나, 공범자와 구리 맞추기를 할 가능성이 있습니다.필요 이상의 범인 찾기가 조사의 방해가 되어, 사내의 인간 관계에도 영향을 줄 수 있습니다.가능한 한 단기간에 조사를 진행함으로써 신속한 해결이 요구됩니다.
부정 재발 방지에 노력
사내 부정을 완전히 없애는 것은 어려워도, 초기 단계에서 발견할 수 있도록(듯이) 임하는 것으로 피해는 최소한으로 억제됩니다.부정 방지를 위한 규칙이나 규칙의 철저, 감시 툴의 도입, 이들을 사내에 주지하는 것이, 통풍이 잘 개방된 직장 환경의 실현과 함께, 부정의 재발 방지에도 연결됩니다.
사내 부정이 일어난 후의 대응 방법
실제로 부정과 불상사가 발각된 후 어떤 대응이 필요할까요?사원의 처분이나 사내 부정의 조사 방법, 외부의 벤더에 의뢰해 실시하는 조사의 내용이나 흐름 등에 대해 소개합니다.
사기당한 직원에 대한 처분
부정을 한 사원은 어떠한 형태로 처분을 해야 합니다.민사상의 책임에 더해 기밀 정보 누설이나 절도·횡령 등은 부정을 한 사실이 확인되면 해당자는 형사벌을 받게 됩니다.법적 책임에 묻지 않는 경우에는 노동기준법에 근거하여 취업규칙에 기재되어 있는 규칙에 따라 징계해고·강격·출근정지·감급 등 적절한 처분을 합니다.
외부 조사 회사에 의뢰하여 「법의학 조사」를 실시
앞서 언급했듯이 사내 부정 문제를 해결하려면 전문 지식이 필요하며 잘못된 조치로 사실을 밝히기가 어려워지는 위험도 있으므로 조사를 사내에서만 수행하는 것은 좋지 않습니다.신뢰할 수 있는 전문 조사 회사에 의뢰해, 「포렌식 조사」를 실시하는 것이 지름길입니다.
【관련 기사】포렌식 조사란?필요한 경우나 주의점, 사례에 대해 해설
사내 부정 조사 사례
포렌식 조사의 리딩 컴퍼니로서, 지금까지 많은 인시던트와 마주해 온 FRONTEO가 다룬 조사 안건 중, 사내 부정 조사에 관한 구체적인 사례의 일부를 소개합니다.
퇴직자에 의한 기밀 정보 반출에 관한 정보 유출 조사
근일 퇴직하는 사원이 「영업 기밀 정보를 외부에 반출하고 있다」라고 하는 내부 고발 정보를 계기로 해당 사원의 조사의 필요성이 생긴 안건. FRONTEO가 해당 사원의 사내 PC와 스마트폰 내를 조사한 결과, 업무 범위 외의 영업 비밀 정보의 보유와 복수의 데이터가 유출되었을 가능성을 확인.변호사가 본인에 대해 청문회를 실시한 결과 사실을 인정했기 때문에 관련 정보의 완전 삭제를 FRONTEO가 대응.정보 유출의 미연 예방으로 이어졌습니다.
직원에 의한 외주비 킥백에 대한 사기 조사
A사 사원의 소행이 화려하다고 거래처인 B사로부터 지적을 받아 사내에서 조사한 바, 청구액과 지불액에 충격이 있는 것이 발각. FRONTEO는 해당 사원에게 인지되지 않고 A사와 B사의 거래에 관련된 교환 조사가 필요하다고 판단하고 관련 디지털 데이터를 조사한 결과 부정한 킥백을 하고 있는 인물의 존재 확인했습니다. A사 및 고문 변호사 등에 의해 사실관계에 대해 청취가 이루어졌고, 해당자와 공범자들은 형사고소에 이르렀습니다.
※그 외의 조사 사례에 대해서는법의학 조사 페이지의 사례를 참조하십시오.
사내 부정의 포렌식 조사는 AI를 활용한 풍부한 조사 실적을 자랑하는 「FRONTEO」에
사내 부정 조사의 분야에서도 풍부한 조사 실적을 자랑하는 FRONTEO는, 신속하게 인시던트에 대응해, 해결에 이끄는 제안력·조사력이 강점입니다.
최근의 포렌식 조사는 방대한 디지털 데이터를 취급하기 때문에 AI(인공지능)의 활용이 필수적이지만, FRONTEO에서는 자사 개발의 AI 엔진을 구사해 대량의 데이터를 신속하게 처리합니다.다양한 사례에 대응할 수 있도록 자사 개발 소프트웨어도 도입하여 신속하고 비용 효율적인 포렌식 조사를 실현합니다.
압도적인 건수로부터 얻은 지견을 살려, 난이도가 높은 조사에의 대응력도 만전으로, 유사시는 신속하게 대응.피해를 최소화하고 재발 방지에 노력합니다.
