
미국 소송 변호사가 말한다 ~명문 기업에서의 불상사를 낳는 「응석」의 구조~
2020년 7월 3일
【Webinar】【제2회】외국 공무원에게의 뇌물 조사와 대응의 실무 ~디지털 포렌식의 유효 활용~
2020년 7월 10일【개최제】2020년 6월 11일(목) 프로액트 법률 사무소
【로그인 후, 하부 다운로드 버튼으로부터, 6월 11일 개최 세미나의 자료를 입수 가능합니다. 】
♦수강 포인트
비즈니스의 글로벌화에 따라 일본 기업의 해외 사업 전개가 가속화되고 있는 가운데 신흥국을 중심으로 현지 임직원이 외국 공무원으로부터의 금전 요구에 일상적으로 부딪히는 가혹한 현실이 존재합니다.본사의 컴플라이언스 담당 임원이나 담당자는 이 현실에서 눈을 돌릴 수 없습니다.형사 벌과 거액의 제재금을 수반하는 외국 공무원 뇌물 리스크는 해외 사업 전개하는 일본 기업에 있어서 최대 리스크의 하나이며, 현실을 직시한 다음에 적정한 리스크 관리가 요구됩니다.본강에서는 평시에 있어서의 뇌물 예방책은 언급하지 않고, 현실에 행해진 뇌물이 「발견」되었다고 하는 위기 관리의 장면을 상정해, 기업이 어떻게 「조사」를 실시해, 조사 결과 를 근거로 「대응」할지에 대해서, 실무의 흐름에 따라 요점을 해설합니다.
유사 위기관리의 경험치를 올리는 것은 쉽지는 않지만, 본강을 수강해 주면, 앞으로 무슨 일이 일어나는지, 마지막으로 어디로 가는지의 로드맵을 응시하면서 위기관리에 응해 주시는 것이 가능합니다.
◆프로그램
제XNUMX회 “외국 공무원에의 뇌물 조사와 대응의 실무~발견 후의 사내 조사의 진행 방법~”
- 문제발견 단서: 내부통보, 내부감사, 감사법인 지적, 세무조사 등
- 사내조사 실시 의사결정: 컴플라이언스 담당 임원, 사장, 경영회의, 이사회 등
- 조사 대상 사실 결정 : 뇌물 상대, 금액 합의, 자금 준비, 금전 교부, 회계 처리, 시기 등
- 조사 체제와 조사 환경의 정비 : 컴플라이언스 부문, 외부 전문가, 조사 협력 지시 등
- 객관적 증거의 보전과 수집: 현금의 움직임, 관계자의 움직임, 회계 처리의 증빙 등
- 관계자 청문회: 금전 교부의 구체적 상황, 착복 횡령이 아닌 것, 최종 승인자 등
- 조사 보고서 작성 : 사실 인정, 관계자, 원인 분석, 재발 방지, 사내 처분 등
회원만 시청하실 수 있습니다.
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【개최제】2020년 6월 11일(목) 프로액트 법률 사무소
【하부 다운로드 버튼으로부터, 6월 11일 개최 세미나의 자료가 입수 가능합니다. 】
♦수강 포인트
비즈니스의 글로벌화에 따라 일본 기업의 해외 사업 전개가 가속화되고 있는 가운데 신흥국을 중심으로 현지 임직원이 외국 공무원으로부터의 금전 요구에 일상적으로 부딪히는 가혹한 현실이 존재합니다.본사의 컴플라이언스 담당 임원이나 담당자는 이 현실에서 눈을 돌릴 수 없습니다.형사 벌과 거액의 제재금을 수반하는 외국 공무원 뇌물 리스크는 해외 사업 전개하는 일본 기업에 있어서 최대 리스크의 하나이며, 현실을 직시한 다음에 적정한 리스크 관리가 요구됩니다.본강에서는 평시에 있어서의 뇌물 예방책은 언급하지 않고, 현실에 행해진 뇌물이 「발견」되었다고 하는 위기 관리의 장면을 상정해, 기업이 어떻게 「조사」를 실시해, 조사 결과 를 근거로 「대응」할지에 대해서, 실무의 흐름에 따라 요점을 해설합니다.
유사 위기관리의 경험치를 올리는 것은 쉽지는 않지만, 본강을 수강해 주면, 앞으로 무슨 일이 일어나는지, 마지막으로 어디로 가는지의 로드맵을 응시하면서 위기관리에 응해 주시는 것이 가능합니다.
◆프로그램:
제XNUMX회 “외국 공무원에의 뇌물 조사와 대응의 실무~발견 후의 사내 조사의 진행 방법~”
- 문제발견 단서: 내부통보, 내부감사, 감사법인 지적, 세무조사 등
- 사내조사 실시 의사결정: 컴플라이언스 담당 임원, 사장, 경영회의, 이사회 등
- 조사 대상 사실 결정 : 뇌물 상대, 금액 합의, 자금 준비, 금전 교부, 회계 처리, 시기 등
- 조사 체제와 조사 환경의 정비 : 컴플라이언스 부문, 외부 전문가, 조사 협력 지시 등
- 객관적 증거의 보전과 수집: 현금의 움직임, 관계자의 움직임, 회계 처리의 증빙 등
- 관계자 청문회: 금전 교부의 구체적 상황, 착복 횡령이 아닌 것, 최종 승인자 등
- 조사 보고서 작성 : 사실 인정, 관계자, 원인 분석, 재발 방지, 사내 처분 등
◆ 강사
프로액트 법률 사무소
대표 파트너 변호사·공인 부정 검사사 타케우치 로
1990년 와세다대학 법학부 졸업, 96년 변호사 등록, 2001년 닛코 코디얼 증권 주식회사(현 SMBC 닛코 증권 주식회사) 법무부 근무, 06년 쿠니히로 종합 법률 사무소 파트너, 10년 프로액트 법률 사무소 개설. 14년 CFE(Certified Fraud Examiner: 공인 부정 검사사) 자격인정.전문은 기업의 리스크 매니지먼트, 불상사 대응·사건 사고 발생시의 위기 대응, 평시의 리스크 관리 체제(내부 통제 시스템, 컴플라이언스 체제) 정비, 회사법/코퍼레이트·거버넌스, 금융 상품 거래법, 반사회적 세력 배제, 독금법 등.여러 상장 회사의 사외 임원을 맡는다. ACFE JAPAN(일본 공인 부정 검사사 협회) 이사.해외 뇌물방지위원회(Anti-Bribery Committee Japan: ABCJ) 회원.
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문의
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