퇴직자에 의한 정보 유출에 대한 대책은? 정보 유출 위험과 조사 사례 소개
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직원에 의한 불법 킥백이 발각된 경우 당사자가 형사책임에 의문을 받을 뿐만 아니라 기업측에도 큰 손해를 줍니다.이 기사에서는 직원에 의한 불법적인 킥백이 기업에 주는 리스크나 피해, 미연에 방지하기 위한 대책, 증거 수집 방법을 해설.또, 실제로 일어난 킥백과 그 조사의 사례나 포렌식 조사 회사의 선택 방법도 소개합니다.
킥백이란?
킥백이라는 단어의 의미와 리베이트나 횡령과의 차이, 법적으로 금지되는 킥백의 예를 설명합니다.
킥백의 의미와 개요
킥백이란, 판매자측(메이커 등)이 구매자측(대리점 등)에 대해 지불하는 「보장금」「사례금」을 말한다.일정한 매출이나 거래를 달성했을 경우에 지불하는 판촉 목적의 상습관으로, 불법이 아닙니다.다만, 거래를 하는 회사간의 합의가 없어, 사원 개인이 내밀하게 킥백을 받은 케이스나, 킥백 비용을 발주액에 늘려서 회사에 손실을 준 케이스는, 불법성을 추구 될 수 있습니다.
킥백과 리베이트, 횡령과의 차이
리베이트와 킥백은, 비즈니스에 있어서는 모두 일본어로 말하는 「매출 할인」을 가리키는 말입니다.실질적인 의미는 동일합니다.
반대로 횡령은 또 다른 의미입니다.횡령이란, 불법적으로 타인의 것을 자신의 것으로 하는 것으로, 모두 불법 행위에 해당합니다.불법 리베이트, 킥백이 이루어지고, 결과적으로 횡령의 죄에 묻는 경우가 있습니다.
불법 킥백이 회사에 가져오는 위험과 피해
직원에 의한 불법 킥백은 회사에 다양한 손해를 줍니다.경제적 손실은 물론 불법 행위가 이루어진 회사로서 사회적인 신용은 실추.소송으로 발전하는 경우도 있습니다.최악의 경우 기업의 존속 그 자체를 위협하는 사태에도 발전할 수 있습니다.
불법 킥백의 예
· 개인의 이익을 부정하게 늘릴 목적으로 이루어지는 킥백
한 메이커의 담당자 A가, 대리점의 영업인 B와 결탁.본래라면 1000만엔으로 발주하는 수량을, 물 늘려 1200만엔의 견적을 만들어 100만엔씩 각각의 회에 넣었다고 합니다.이것은 내 배를 기름지게하는 목적의 킥백이며 불법입니다.
・거래처나 업무상의 관계자에게 부정하게 제공되는 현금이나 그에 준하는 것
한 회사의 구매 담당 C가 대리점의 담당자 D로부터 상품을 구매하기 전에 과도한 고액 접대를 받았습니다. D는 이 접대비를 본래의 상품 대금에 올려 청구했다고 합니다.본래라면 회사가 지불해서는 안 되는 접대대가 포함된 청구금액이 되기 때문에, C는 회사에 손해를 주었다고 해서 사기죄나 배임죄에 해당할 가능성이 있습니다.이것은 접대가 아니며 현금 수수의 경우에도 마찬가지입니다.
불법 킥백을 막기 위한 대책
불법적인 킥백 행위를 막기 위해서, 평소부터 기업이 노력해 두어야 할 것은 무엇인가.유효한 대책을 소개합니다.
컴플라이언스 교육 등 직원 교육의 중요성
컴플라이언스 교육과 같은 직원 교육을 통해 직원에게 알립니다.합법적 인 킥백은 일반적으로 사용되는 상업 관습이므로 합법적이고 불법적인지 이해하는 것이 중요합니다.종업원 본인이 벌을 받는다는 것을 자각시키는 것이 억지력으로 이어집니다.또, 기업의 경영적으로도 타격이 되는 것을 주지하는 것으로, 사원으로부터의 내부 통보를 촉구하게 되기도 합니다.
전문 조사 회사와 언제든지 상담할 수 있도록
부정이 일어나 버린 경우에는 신속한 대응이 필요합니다.대처 플로우를 책정해, 변호사나 전문의 조사 회사와 언제라도 제휴를 취할 수 있도록 준비합시다.
불법 킥백 증거를 잡는 방법
불법 킥백이 발생하면 신속하게 객관적인 증거를 확보해야 합니다.그 방법을 소개합니다.
거래 내역, 인보이스 등의 서류 확인
부정이 의심되는 킥백의 실태를 잡기 위해 거래 이력이나 송장 등의 서류를 확인합니다.
이메일, 채팅, 통화 기록 등 확인
사기의 증거는 서류에만 국한되지 않습니다.오히려 서류를 남기지 않고, 메일로 은어를 이용해 교환을 하는 경우도 있으므로, 전자 메일이나 채팅, 통화 이력등도 모을 필요가 있습니다.
증거 보전 및 백업 확인
이메일이나 채팅 기록은 쉽게 삭제할 수 있으므로 본인에게 착수되기 전에 증거를 보전해야 합니다.이미 삭제된 경우 백업에서 다시 활성화하거나 데이터를 복구해야 합니다.
불법 킥백 증거 조사에는 '법의학 조사'가 유효
불법 킥백의 상세한 조사에는 전문 조사 회사의 '법의학 조사'가 효과적입니다.그 이유를 설명합니다.
법의학 조사란 무엇인가?
법의학 조사는 사건과 관련된 정보를 수집하고 분석하여 부정 행위의 증거를 밝히는 조사입니다.메일이나 채팅, 전자장표 등 디지털 데이터의 증거가 의심되는 경우에는 디지털 디바이스에 저장된 정보로부터 부정행위의 증거나 경위를 밝혀 나갈 것입니다.
법의학 조사는 전문 조사 회사에 상담하는 것이 좋습니다.
법의학 조사는 자사에서 수행하는 것이 아니라 조사 회사에 요청하는 것이 좋습니다.조사 회사가 보유한 전문 소프트웨어와 노하우를 활용함으로써 확실하고 효율적이고 규모에 적합한 비용으로 조사를 실시할 수 있습니다.
【관련 기사】포렌식 조사란?필요한 경우나 주의점, 사례에 대해 해설
불법 킥백에 대한 법의학 조사 사례
불법 킥백에 대한 포렌식 조사에 대해 FRONTEO가 대응한 실제 사례를 소개합니다.
직원에 의한 외주비 킥백에 대한 사기 조사
A사의 법무부 앞으로, 동사가 판촉물의 제작 의뢰를 하고 있는 B사로부터 「A사의 마케팅 부문의 부장인 X씨의 소행이 화려하다」라고 지적이 되었습니다.사내 조사를 한 후 B사에도 문의하여 판촉물의 청구액과 지불액에 비추어 보면 금액에 꽉이 있는 것이 발각되었습니다.
의뢰를 받은 FRONTEO는 A사와 B사의 거래에 관한 상호작용에 대해 알아보기 위해 X씨가 알지 못하고 A사내 서버에서 메일을 추출하여 자사 개발의 문서 리뷰 툴과 AI검출 기술로 , 금전의 교환에 대한 조사를 실시했습니다.
그 결과, 킥백을 실시하고 있는 B사의 Y씨의 존재를 확인. X씨와 Y씨 사이에서는 킥백의 교환에 은어가 사용되고 있었습니다.메일의 목적지·발신인을 이용한 인물 상관 조사를 실시해, 공범자라고 생각되는 인물 2명에 대해서도 확인하기에 이르렀습니다.
그 후, A사 및 고문 변호사 등에 의해 사실 관계에 대해 청취가 행해져, X씨를 포함한 관계자는 형사 고소되었습니다.
【관련 기사】사내 부정 조사란?자주 있는 부정한 수법이나 대응 방법, 조사 사례에 대해서 소개
킥백의 증거를 억제하기 위한 포렌식 조사회사의 선택 방법
포렌식 조사를 의뢰하는 조사 회사를 선택할 때, 보아야 할 포인트에 대해 해설합니다.
고급 전문 지식과 풍부한 실적이 있습니까?
수많은 조사 실적을 가진 회사일수록 높은 기술력과 데이터 복구에 관한 노하우가 축적되어 있으므로 케이스별로 적절한 방법을 선택하여 적절한 비용으로 대응할 수 있을 것입니다.특히 상장기업이나 경찰, 관공청 등의 의뢰 실적이 있는지 여부가 신뢰성을 판단하는데 있어서 중요한 포인트가 됩니다.
AI 활용 등 높은 기술력이 있는가
회사가 가지고 있는 설비나 엔지니어의 숙련도 등에 따라 조사의 성과는 달라집니다.실적 등에도 비추어, 확실히 체크해 주세요.특히 데이터를 복원하려면 전문 도구와 고급 기술력이 필요합니다. AI(인공지능)의 활용도 중요한 포인트입니다.대량의 데이터 분석을 자랑하는 AI를 활용함으로써 조사의 효율화 뿐만 아니라 전문가가 자원을 집중할 수 있어 정확도도 높일 수 있습니다.
적절한 가격으로 제공됩니까?
포렌식 조사는 데이터 처리나 검색 비용, 그리고 증거가 될 수 있는지의 분석·해석(리뷰)이나 데이터 호스팅 등이 비용의 내역이 됩니다만, 통상은 리뷰의 공정이 비용의 대부분을 차지합니다.최종적인 금액은 조사 범위, 조사 내용에 의해 크게 바뀌어, 수만엔~수백만엔으로 상당히 폭이 있습니다.추가 요금을 포함한 비용 형태가 명확한 벤더를 선택하는 것이 좋습니다.
또한 조사에 AI를 이용하는 인지도 최근에는 확산되고 있으며, AI를 활용하여 조사를 비약적으로 효율화함으로써 대폭적인 비용 이점을 얻을 수 있습니다.견적을 모을 때는 반드시 AI와 리뷰를 포함한 총 비용도 요구하고 단가뿐만 아니라 전체 비용도 확실히 비교합시다.
불법 킥백의 증거 조사는 포렌식 조사의 실적과 기술에 정평이 있는 「FRONTEO」에
FRONTEO는 2003년 창업 당시부터 일본에서의 포렌식 조사의 선구자로서 다양한 기업의 과제 해결에 임해 왔습니다.불법적인 킥백의 조사는, 케이스에 따라서는 당사자에게 눈치채지 못하도록 조사나 증거 보전을 진행하는 등, 확실하고 신속한 대응이 열쇠. FRONTEO는 풍부한 지식과 AI를 포함한 높은 기술력으로 조사를 지원합니다.
자사 개발 AI 엔진 KIBIT를 활용하여 문서 검토 시에 대폭 절력화, 비용 압축을 실현하는 등, 안건 대응의 경험과 자사 AI 엔진을 곱하여 타사에는 할 수 없는 고정밀도와 효율화 를 실현합니다.
