사내 부정 조사란? 사례나 조사 방법, 대응의 흐름과 부정·불상사의 방지에의 대응을 해설
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요즘, 「컴플라이언스」문제에 곳곳에서 의식이 높아지고 있습니다. 컴플라이언스 위반이란, 컴플라이언스가 왜 중요시되고 있는지, 컴플라이언스 위반으로 인해 기업이 어떤 영향과 위험을 겪는지, 원인이 될 수 있는 문제점을 간단히 설명합니다. 가까이서 일어날 수 있는 위반례나 기업이 취해야 할 대책 등에 대해서도 소개합니다.
컴플라이언스(법규 준수)란
「컴플라이언스(compliance)」는, 직역하면 「법령 준수」의 뜻.원래 지켜야 할 범위는 「법령」뿐이었지만, 최근에는 기업규범, 사회규범까지 그 범위가 넓어지고 있습니다.이에 따라 '컴플라이언스 위반'의 대상도 분식 결산, 부정 대출 등 '법령 위반'뿐만 아니라 사원에 대한 기업 자세와 인터넷상의 사원의 부적절한 언동도 컴플라이언스 위반의 대상이 될 수 있음 많아졌습니다.
규정 준수에 중점을 둔 배경
최근 몇 년 동안 기업에 높은 수준의 컴플라이언스 준수가 요구되는 배경으로 간주되는 여러 요인이 있습니다. 1990년대부터 2000년대에 걸쳐 잇따른 기업의 불상사가 미디어에서 크게 다뤄진 것, 당시 글로벌 기업이 많이 탄생한 것으로, 기업이 가지는 사회적 책임의 크기에도 주목이 모인 것을 들 수 있다. 합니다.
요즘의 SNS의 보급도 크게 영향을 주고 있습니다.내부고발의 장애물이 낮아져 기업의 컴플라이언스 위반이 발각되기 쉬워져, 부적절한 발언 등이 불길 때 기업이 받는 데미지도 커졌습니다.
규정 준수 위반으로 인한 영향 및 위험
컴플라이언스를 강하게 요구하는 풍조에 있는 요즘은 컴플라이언스 위반에 대한 여론의 눈은 엄격하고 기업의 신뢰를 잃는 등 큰 데미지로 이어집니다.컴플라이언스 위반으로 인한 영향과 위험은 다음과 같습니다.
손해배상책임위험
예를 들어 정보 유출과 같은 컴플라이언스 위반으로 인해 고객에게 손해를 입힌 경우 피해자에게 손해 배상 책임을 질 수 있습니다.배상금이 경영에 영향을 미칠 정도로 다액에 이르는 경우에는 기업에는 큰 손실이 되어, 도산에 몰린 케이스, 주주에 대해서도 손해의 보전을 강요당하는 경우도 있습니다. 「업무 정지 처분」이나 「업무 개선 명령」등의 행정 처분의 리스크, 분명한 법령 위반이라면 형사 사건으로 발전하는 케이스도 알아 두고 싶은 곳입니다.
사회적 신용의 실추 위험
컴플라이언스 위반이 발생하면 법률을 준수하지 않고 회사의 이익을 우선한다는 이미지가 확대되고 기업의 신용은 실망합니다.일단 잃어버린 신용은 회복에 시간이 걸리고, 브랜드 힘의 저하로부터 고객이 떨어지는 것으로 경영 상황의 악화, 직원의 급여에의 영향도 필연적입니다.
직원의 이직 위험
컴플라이언스 위반이 계기로 이미지 다운이나 실적 악화로 이어진 기업에서는 인재 유출도 피할 수 없습니다.우수한 사원이 유출할 뿐만 아니라, 새로운 인재를 확보하는 것도 곤란해져, 악화된 경영 상황을 회복할 수 없을 뿐 아니라, 장기적인 성장도 전망할 수 없는 심각한 사태가 됩니다.
규정 준수 위반이 발생하는 원인
컴플라이언스 위반은 여러 상황과 타이밍이 갖추어지면 발생하기 쉽다고합니다.기업 환경이나 대책 부족 등 컴플라이언스 위반이 발생하는 원인에 대해 설명합니다.
컴플라이언스 지식의 부족과 도덕적 부족
컴플라이언스에 대한 지식이 부족하면 무의식적으로 위반을 일으킬 수 있습니다.우선은 사원에게 주지하는 의미에서도, 경영자나 관리 부문의 사원으로부터 올바른 지식을 익힐 필요가 있습니다.다만, 컴플라이언스의 지식이 부족해도, 일반적인 사회규범에 근거한 모랄이 있으면 정보 반출등의 범죄의 억지력이 됩니다.기본 지식과 모랄에 대한 정기적인 검토와 업데이트가 필요합니다.
회사 조직의 풍토에 문제가 있음
컴플라이언스 위반을 발견했을 때 놓치거나 은폐하는 조직 전체의 풍토가 있다면 직원 개인뿐만 아니라 기업 전체로서 문제입니다.무리한 노르마나 목표등이 설정되어 있는 경우도 요주의.컴플라이언스 위반이라고 알면서 부정을 할 가능성이 높아집니다.
사내에 컴플라이언스 규정이나 상담 창구가 없다
사내에 관리 체제가 정비되어 있으면 컴플라이언스 위반을 막을 수 있습니다.사내의 규정을 구축하는 것과 동시에, 사원이 상담할 수 있는 창구를 설치하는 것이 급무.정기적으로 사내 연수·사내 공부회를 개최해, 컴플라이언스에 관한 사원의 의식을 높이는 것도 중요합니다.
회사에서 발생할 수 있는 규정 준수 위반 사례
기업에서 일상적으로 일어날 수 있는 컴플라이언스 위반의 주된 종류·사례에 대해서, 일반적인 내용을 소개합니다.가까이에 있는 컴플라이언스 위반의 구체예와 발생으로 이어지는 배경과 요인을 알고 자사에 해당하는 위험을 파악해 둡시다.
개인정보나 기밀정보 등의 유출
개인정보나 기밀정보 등의 데이터를 사원이 고의로 유출시키는 것은 당연히 컴플라이언스 위반입니다.그 밖에도 무의식적으로 정보 유출로 이어지는 사례도 많이 있습니다.출처에 있어서의 상사·동료와의 잡담, 거래처와의 통화 등 아무렇지도 않은 대화 속에 혼동하고 있는 중요 정보가, 그 자리에 맞춘 사외의 사람에게 누설되는 일이 있어, 주의가 필요합니다.
횡령 등의 부정행위
분식결산이나 횡령의 부정행위는 형사벌의 대상이 되는 중대한 컴플라이언스 위반입니다.그 밖에도 사원이 일상적으로 이용하는 설비나 문방구 등의 비품을 마음대로 가지고 돌아가거나 매각하여 이익을 얻는 행위, 사용차를 사적으로 이용하는 등 금전에 직접 상관없이 역시 업무상 횡령이나 절도죄가 될 가능성은 많습니다.
장시간 노동과 서비스 잔업
노동기준법으로 정해져 있는 시간외 노동 「월 45시간, 연간 360시간」이라는 상한을 넘는 잔업이 상습화하고 있는 경우도 컴플라이언스 위반.서비스 잔업 등 부적절한 노동 상황의 형편화는 사회적 신용을 잃고 직원의 과로사 등 큰 위험도 수반합니다.
성희롱이나 파워하라 등의 괴롭힘
성희롱, 파워하라, 모라하라 등의 괴롭힘도 사회의 규칙과 윤리관에 반하는 행위이며 컴플라이언스 위반으로 이어집니다.괴롭힘은 당사자에게 가해자 의식이 없고 적절한 지도나 커뮤니케이션의 일부라고 오해하고 있는 경우가 많기 때문에, 괴롭힘 연수를 실시하는 등 정기적으로 사원에게의 주지가 요구됩니다.
컴플라이언스 준수를 위해 기업이 취해야 할 조치
컴플라이언스 위반이 발생한 후 기업의 신뢰를 되찾는 것은 매우 어렵습니다.문제가 발생하기 전의 조치가 중요합니다.기업이 해야 할 구체적인 대책을 소개합니다.
자사가 보유하고 있는 리스크 파악
위의 컴플라이언스 위반 사례에서 먼저 자사가 적용될 수 있는 위험을 파악해야 합니다.적절한 규정 준수는 사업 내용에 따라 다양하며 광범위합니다.일상 업무의 모든 장면에서 상정되므로 다양한 부서의 직원에게 청취하면서 가능성을 씻어 가시화합시다.
내부 컴플라이언스 관리 시스템 구축
자사에서 일어날 수 있는 컴플라이언스 위반을 파악할 수 있으면, 다음은 사내 규정의 작성과 관리 체제의 구축입니다.사원의 양식에만 의지하지 않고, 규정을 구조화해, 지속 가능한 룰로서 관리 체제를 정돈합시다.기밀 데이터에 액세스하는 방법 등 상세하게 명문화하는 것 외에 노무 관리 규칙을 정비하는 것도 중요합니다.
사내 연수의 실시와 상담 창구의 설치
기업으로서 방향성이 결정되면, 직원 전원이 자신의 일로 받아들일 수 있도록 주지할 필요가 있습니다.정기적으로 사내 연수나 공부회를 실시해, 사원 교육을 철저히 해, 컴플라이언스 의식을 높이는 것이 효과적.사원이 보고·상담할 수 있는 부서나 창구의 설치도 중요합니다.
「포렌식 조사」의 체제 정비
사내 부정이나 정보 유출 등의 인시던트가 발생했을 때 실시하는 감식 조사 「포렌식 조사」는, 컴플라이언스 위반의 예방에도 유효합니다.평소부터 포렌식 조사의 체제를 정비하고 있는 것을 사내에 어필하는 것으로, 컴플라이언스 위반의 억제로 연결됩니다.
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컴플라이언스 위반이 발생하면 신속한 대응이 열쇠입니다.
대책을 하고 있어도 가까이에 숨어 있는 컴플라이언스 위반.일어나 버렸을 때, 어떻게 신속하게 적절한 대응을 취할 수 있을지가 XNUMX차 피해를 막는 열쇠가 됩니다.컴플라이언스 위반은 광범위한 고도의 지식이 요구되기 때문에 모든 것을 다루기가 어렵습니다.정보 유출이나 노무관계의 컴플라이언스 위반 등 조사가 필요할 때에는 전문 벤더에게 의뢰하는 것이 현명합니다.벤더에 의한 포렌식 조사를 실시하면, 신속하게 초동 대응을 실시할 수 있어 이상이나 부정의 징후를 효율적으로 조사해 사실 확인할 수 있으므로, 조기의 사태의 해명에도 연결됩니다.
FRONTEO는 2003년 창업시부터 포렌식 조사의 일본에서 선구자입니다.컴플라이언스 위반의 분야에서도 압도적인 실적을 가진 리딩 컴퍼니로서 높은 신뢰성으로 많은 기업의 과제 해결에 공헌해 왔습니다.인터넷과 SNS의 보급에 따라 디지털 데이터의 취급이 늘어나면서 수요가 높아지고 있는 디지털 포렌식 조사에서는 FRONTEO는 자사 개발의 AI 엔진을 활용하여 디지털 데이터를 고정밀도로 조사할 수 있습니다. .폭넓은 분야에서 일어날 수 있는 인시던트를 예측·파악해, 모든 과제에 대해 효과적이고 코스트 퍼포먼스가 높은 조사를 제안합니다.
컴플라이언스 위반의 가능성은 모든 기업 내에서 가까이에 존재하며 대처법을 잘못하면 장기간에 심각한 피해를 줄 수 있는 위험이 있습니다.문제가 발생하기 전에 FRONTEO에 상담하고 자사에 필요한 준비를 진행해 둡시다.
